01
Riesgo heredado
Asumes el nivel de exposición de terceros que nunca revisaste.
🇨🇴 Riesgos y terceros
Necesidad · Conocer a mis contrapartes
Vinculas terceros y la debida diligencia quedó en formatos
El conocimiento de contrapartes es uno de los controles más importantes del sistema, y suele ser el más débil: formularios sin verificar, soportes sueltos y sin actualizaciones. Ordenamos el proceso completo, con criterios y seguimiento.
Una solución de LOG TEC CONSULTING GROUP S.A.S. · Marca Anikat
Contrapartes conocidascon evidencia de la verificación
Seguimiento definidosegún el nivel de riesgo
No se trata de llenar formularios
¿Qué está pasando?
Conoces a tus contrapartes, pero no lo puedes demostrar
Cuando la debida diligencia se reduce a un formulario archivado, el control existe en el papel y no en la práctica.
Formularios sin verificar
Se recibe la información del tercero, pero no se contrasta ni se deja evidencia de la verificación.
Criterios desiguales
Cada área pide cosas distintas y nadie sabe con certeza qué nivel de revisión corresponde a cada contraparte.
Sin actualización
La relación continúa durante años y la información del tercero nunca se revisa de nuevo.
Soportes dispersos
La documentación vive en correos y carpetas, así que nadie puede reconstruir el expediente de una contraparte.
¿Qué pasa si lo dejas así?
Una contraparte sin verificar es tu riesgo
La exposición no viene solo de tu operación: viene también de con quién te relacionas.
02
Hallazgos de auditoría
Es uno de los primeros puntos que revisan las auditorías y las entidades de control.
03
Decisiones sin respaldo
Si algo sale mal, no puedes demostrar qué verificaste antes de vincularte.
✦ Conversación sin compromiso
Tus contrapartes pueden estar verificadas.
Cuéntanos cómo está tu organización hoy y te diremos por dónde empezar, sin compromiso y sin tecnicismos.
¿Cómo lo resolvemos?
Un proceso aplicable, no un requisito
Diseñamos la debida diligencia según tu nivel de riesgo, para que el equipo pueda ejecutarla sin frenar la operación.
Definimos los niveles de revisión
Qué se verifica en cada tipo de contraparte y con qué profundidad, según tu segmentación de riesgos.
Construimos los instrumentos
Formularios, listas de verificación y criterios de aceptación claros y fáciles de aplicar.
Dejamos la evidencia organizada
Cada contraparte con su expediente, sus soportes y la fecha de su última actualización.
Definimos el seguimiento
Cuándo corresponde actualizar la información y quién lo hace, según el riesgo del tercero.
✦ Esta necesidad no se resuelve sola
Conoce todo lo que podemos gestionar contigo
Gestión integral de los cuatro servicios, capacitación para tu equipo, auditoría independiente, cursos e-learning y la suite de cumplimiento en camino.
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