Con la Circular Externa 100-000020 de 2026, el Capítulo IX reúne en un solo sistema el LA/FT/FP y el C/ST. Acompañamos su implementación, renovación o fortalecimiento.
Lo que su organización debe poder demostrar
¿Qué cambió con el nuevo Capítulo IX?
El Capítulo IX amplió el alcance del sistema: el LA/FT/FP y el C/ST dejaron de gestionarse por separado.
El nuevo marco obliga a revisar riesgos, controles, políticas, procedimientos, responsabilidades y seguimiento, y a profundizar el enfoque basado en riesgos con sistemas proporcionales que identifiquen, segmenten, califiquen y controlen los factores de riesgo según cómo opera la organización.
¿A quién le aplica?
Aplica a los Sujetos Obligados que gestionan estos riesgos bajo la supervisión de la Superintendencia de Sociedades.
Organizaciones vigiladas por la Superintendencia de Sociedades.
Antes atendían por aparte el LA/FT/FP y el C/ST, y hoy deben integrarlos en un solo sistema.
Diseñaron el sistema con la norma anterior y deben adecuarlo ahora.
Quieren más madurez, monitoreo y evidencia de que el sistema funciona.
¿Cómo le ayudamos?
En la adecuación se diagnostica el sistema, se segmentan los riesgos y se ajustan las políticas, los procedimientos, los controles y la debida diligencia, mientras que en el seguimiento se acompaña la ejecución, se evalúa la efectividad de los controles y se identifican mejoras para que el sistema se sostenga en el tiempo.
Se construye o se pone al día el sistema: diagnóstico, riesgos, políticas, procedimientos, controles y debida diligencia.
Se opera y se revisa: acompañamiento, verificación de lo implementado y mejoras continuas.
Con nuestra solución
No se trata de sumar documentos: se trata de que el sistema funcione y se pueda explicar cuando lo pregunten.
Según el marco que le aplica y las buenas prácticas de la Supersociedades.
Con controles prácticos y metodologías basadas en riesgos.
Con medidas adecuadas y proporcionales que permitan controlar y mitigar los riesgos identificados.
Con contrapartes conocidas, clasificadas y actualizadas según su riesgo.
Con soporte experto para el desarrollo de sus responsabilidades y el seguimiento efectivo del sistema.
Niveles de madurez
La gestión madura por etapas. Nuestro acompañamiento se ajusta a la etapa en la que hoy está su organización.
Se revisan y aprueban las definiciones básicas y los lineamientos del programa.
Se caracteriza la organización y se adoptan políticas y procedimientos.
Se mide la efectividad del programa, se delegan responsabilidades y se verifica el cumplimiento.
Se revisan matriz y monitoreo, se capacita al equipo y se reportan las operaciones inusuales.
Acompañamos la implementación inicial, la renovación periódica o el fortalecimiento continuo, según sus necesidades.
¿Qué nivel de acompañamiento necesita?
Cuatro niveles de acompañamiento. Reconozca el punto de partida de su organización y hablemos desde ahí.
No tiene sistema y debe dejarlo funcionando este año.
Qué obtieneYa tiene sistema y necesita mantenerlo vigente.
Qué obtieneSu sistema existe y quiere que resista una auditoría.
Qué obtieneSu sistema está consolidado y busca el nivel más alto de evidencia.
Qué obtieneCuéntenos cómo está su organización hoy y le diremos por dónde empezar, sin compromiso y sin tecnicismos.
Servicios adicionales
La gestión se refuerza con formación y verificación. Puede contratarlos aparte o sumarlos a su plan.
Para empleados, personal clave y Oficiales de Cumplimiento, según su nivel de riesgo.
Cursos virtuales para reforzar conocimientos técnicos y normativos.
Revisión independiente del cumplimiento y de la efectividad de los controles, con plan de acción.
Preguntas frecuentes
Respuestas visibles, sin letra pequeña.
¿Qué sistemas reúne el nuevo Capítulo IX?
Un solo sistema de autocontrol: LA/FT, financiación de la proliferación de armas (FP), corrupción local y soborno transnacional (C/ST).
¿Aplica a mi organización?
Aplica a los Sujetos Obligados bajo supervisión de la Supersociedades. Revisamos su caso y se lo confirmamos.
¿El servicio es presencial?
No. Es 100 % virtual y no incluye visitas presenciales.
¿Cuánto dura y cómo se paga?
La inversión cubre un año: anual (5 % de descuento), semestral o mensual.
¿Tienen en cuenta lo que ya hemos avanzado?
Sí. Partimos de lo que ya funciona y no rehacemos lo que está bien hecho.
¿Y si necesitamos algo que no está en la propuesta?
Lo que no está en la propuesta se evalúa y se cotiza por separado.
¿El software ya está disponible para este sistema?
Todavía no. LA/FT/FP y C/ST, SARLAFT, PTEE y Sostenibilidad llegarán a la suite; mientras tanto gestionamos con acompañamiento experto.
¿Hablamos por WhatsApp?
Contacte con uno de nuestros asesores y resolvemos su duda, o consulte todas las preguntas frecuentes.
Iniciar conversación✦ Este servicio hace parte de nuestra gestión integral
Capacitación para su equipo, auditoría independiente, cursos e-learning y la suite de cumplimiento que viene en camino: cada pieza refuerza la misma gestión.
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