Vigiladas por la Superintendencia de Transporte
Empresas del sector transporte y logística que deben administrar el riesgo LA/FT/FP a través del SARLAFT.
SARLAFT · Superintendencia de Transporte
SARLAFT: el sistema que responde ante la Superintendencia de Transporte
Acompañamos el diseño, la implementación o el fortalecimiento del sistema con el que su organización identifica y controla sus riesgos LA/FT/FP: lo que exige la Superintendencia de Transporte a las empresas del sector transporte y logística.
Una solución de LOG TEC CONSULTING GROUP S.A.S. · Marca Anikat
SARLAFT (Supertransporte)
Sector transporte y logística
Sector transporte y logística
Riesgos LA/FT/FP
contrapartes, operaciones y canales
contrapartes, operaciones y canales
100 % virtual
Sin visitas a instalaciones ni sedes
Sin visitas a instalaciones ni sedes
Un año de acompañamiento
Desde la fecha de inicio pactada
Desde la fecha de inicio pactada
Un programa que aguanta la operación real
¿Qué es?
Un programa para prevenir, no solo para cumplir el requisito
Políticas, procedimientos, controles y herramientas para identificar, evaluar y monitorear los riesgos LA/FT/FP.
Su enfoque es basado en riesgos y mira operaciones, productos, servicios, contrapartes, beneficiarios finales, jurisdicciones y canales: es el estándar con el que la Superintendencia de Transporte verifica que la organización conoce y controla sus riesgos LA/FT/FP. También sirve a quien adopta el sistema por exposición al riesgo, aunque no esté obligado.
Qué es
Las políticas, procedimientos, controles y herramientas para gestionar los riesgos LA/FT/FP.
Qué mira
Operaciones, productos, contrapartes, beneficiarios finales, jurisdicciones y canales.
Cómo se diseña
Con metodologías basadas en riesgos y adaptadas a la realidad operativa del negocio, no con formatos genéricos.
Qué se espera de usted
Que el programa sea aplicable y sostenible, y que pueda demostrar que se ejecuta y no solo que existe.
¿A quién le aplica?
A la organización que su ente de control vigila
Aplica a quien está obligado por la norma y a quien decide implementarlo por buenas prácticas de gobierno corporativo.
¿Su ente de control es la Supersociedades?
Entonces su sistema es el de LA/FT/FP y C/ST: conozca ese servicio.
Programas que requieren renovarse
Tienen programa vigente y deben actualizarlo por cambios normativos o del negocio.
Quienes buscan madurez
Quieren pasar de tener documentos a tener gestión verificable.
¿Cómo le ayudamos?
Dos etapas: adecuación y seguimiento
En la adecuación se diagnostica el programa, se segmentan los riesgos y se ajustan las políticas, los procedimientos, los controles y la debida diligencia, mientras que en el seguimiento se acompaña la ejecución, se evalúa la efectividad de los controles y se identifican mejoras para que el programa se sostenga en el tiempo.
Etapa 1 · Adecuación / Actualización
Se estructura o se pone al día el programa: diagnóstico, riesgos, segmentación, políticas, controles y debida diligencia.
Diagnóstico
Riesgos y segmentación
Políticas y procedimientos
Controles
Debida diligencia
Etapa 2 · Seguimiento y Fortalecimiento
Se opera y se revisa: acompañamiento, verificación de lo implementado y mejoras continuas.
Gestión del riesgo
Verificación de lo implementado
Mejoras continuas
Acompañamiento
Con nuestra solución
Su organización podrá gestionar el riesgo con criterio
No se trata de sumar formatos: se trata de que la operación tenga controles que se puedan aplicar todos los días.
01
Cumplir con las obligaciones regulatorias y buenas prácticas
Según el marco normativo que corresponda a su organización.
02
Reducir la probabilidad de materialización de los riesgos
Con controles prácticos y metodologías basadas en riesgos.
03
Fortalecer los controles operativos y la toma de decisiones
Con medidas razonables y proporcionales que permitan mitigar el riesgo.
04
Optimizar el conocimiento de contrapartes y la debida diligencia
Asegurando su correcta aplicación, seguimiento y actualización de forma organizada y sostenible.
05
Contar con soporte experto para el Oficial de Cumplimiento
Para el desarrollo de sus responsabilidades y el seguimiento efectivo del programa.
Niveles de madurez
Del cumplimiento inicial a la gestión consolidada
La gestión madura por etapas. Nuestro acompañamiento se ajusta a la etapa en la que hoy está su organización.
Nivel organizativo
Se revisan y aprueban las definiciones básicas y los lineamientos del programa.
Nivel adaptativo
Se caracteriza la organización y se adoptan políticas y procedimientos.
Nivel estratégico
Se mide la efectividad del programa, se delegan responsabilidades y se verifica el cumplimiento.
Nivel óptimo
Se revisan matriz y monitoreo, se capacita y se reportan las operaciones inusuales.
Acompañamos la implementación inicial, la renovación periódica o el fortalecimiento continuo, según sus necesidades.
¿Qué nivel de acompañamiento necesita?
Cuatro planes, según su punto de partida
Cuatro niveles de acompañamiento. Reconozca el punto de partida de su organización y hablemos desde ahí.
Plan I
Implementación
¿Es su caso?
Está obligado por la norma y todavía no tiene programa.
Qué obtiene- Programa estructurado desde cero, con manual y políticas
- Matriz de riesgo y segmentación de la operación
- Registro y formalización ante el ente de control
- Designación del Oficial de Cumplimiento
Plan R
Renovación
¿Es su caso?
Ya tiene programa vigente y necesita mantenerlo al día.
Qué obtiene- Revisión y ajuste documental
- Acompañamiento a la gestión del riesgo durante el año
- Informes periódicos y reportes a la UIAF
- Hasta 10 verificaciones de terceros
Plan F
Fortalecimiento
Plan recomendado
¿Es su caso?
Tiene programa y quiere pasar de documentos a gestión verificable.
Qué obtiene- Fortalecimiento del enfoque basado en riesgos
- Evaluación de cumplimiento legal con plan de acción
- Hasta 20 verificaciones de terceros
- Asistencia en la atención de auditorías del ente
Plan F+
Fortalecimiento Avanzado
¿Es su caso?
Su programa está consolidado y busca el máximo nivel de control.
Qué obtiene- Todo lo del plan F, con mayor cobertura
- Hasta 40 verificaciones de terceros y dos auditorías atendidas
- Capacitación a control interno y curso para el Oficial
- Condiciones preferenciales en los demás servicios Anikat
✦ Conversación sin compromiso
Su programa LA/FT/FP puede estar en orden.
Cuéntenos cómo está su organización hoy y le diremos por dónde empezar, sin compromiso y sin tecnicismos.
Servicios adicionales
La gestión se refuerza con formación y verificación
La gestión se refuerza con formación y verificación. Puede contratarlos aparte o sumarlos a su plan.
Ver
Capacitación en cumplimiento
Para empleados, personal clave y Oficiales de Cumplimiento, según su nivel de riesgo.
Ver
Cursos online y e-learning
Cursos virtuales para reforzar conocimientos técnicos y normativos.
Ver
Evaluación de cumplimiento y auditoría
Revisión independiente del cumplimiento y de la efectividad de los controles, con plan de acción.
Preguntas frecuentes
Lo que suelen preguntar antes de iniciar
Respuestas visibles, sin letra pequeña.
¿Aplica a mi empresa de transporte?
Aplica a las organizaciones obligadas por la norma, como las vigiladas por la Superintendencia de Transporte.
¿En qué se diferencia el SARLAFT del sistema de LA/FT/FP y C/ST?
Son sistemas distintos y de entes distintos: el SARLAFT lo exige la Superintendencia de Transporte a las empresas del sector transporte y logística, y el sistema de LA/FT/FP y C/ST lo exige la Superintendencia de Sociedades. La lógica basada en riesgos es la misma; cambia la autoridad ante la que responde su organización.
¿El servicio es presencial?
No. Es 100 % virtual y no incluye visitas presenciales.
¿Cuánto dura y cómo se paga?
La inversión cubre un año: anual (5 % de descuento), semestral o mensual.
¿Tienen en cuenta el programa que ya tenemos?
Sí. Partimos de lo que ya existe en su organización.
¿Y el reporte a la UIAF?
Está incluido desde el plan de renovación: reportes periódicos y de operaciones sospechosas.
¿El software ya está disponible para este sistema?
Todavía no. LA/FT/FP y C/ST, SARLAFT, PTEE y Sostenibilidad llegarán a la suite; mientras tanto gestionamos con acompañamiento experto.
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Contacte con uno de nuestros asesores y resolvemos su duda, o consulte todas las preguntas frecuentes.
Iniciar conversación✦ Este servicio hace parte de nuestra gestión integral
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Capacitación para su equipo, auditoría independiente, cursos e-learning y la suite de cumplimiento que viene en camino: cada pieza refuerza la misma gestión.
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